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第二 当代德国高等教育评估历史与制度（第4页）

概括而言，德国高等教育评估围绕的目标主要有：高等学校的自我管理机制；建立高校或系科特色，促使高校或学科具备特长；分析和评价大学的教学质量；分析和评价大学的科研水平；为大学和高校发展提供国内横向比较参照点。

高校自我评估不仅是评估的基础性评估，也是提高自我评估能力和促进自我管理的一种方式。

为使高校误解评估而采取自我保护措施，从而使评估结果失真，在内部评估之初就将评估目标、评估方式、评估程序告知被评机构负责人，并与之共同协商评估计划。

评估机构与被评高校之间属合作关系，评估小组人员由自己学校人员组成，评估的目标在于明确学校的目标定位，找到自己的优势和特色，发现不足，以便今后改正。

2.评估组织多样

德国高等教育评估的方式可以概括为内部评估和外部评估。

前者指高校按照评估指标对自己的行为和成绩进行自我评估；后者指与被评高校不存在有人事、业务等方面的联系的一个管理职能部门、一个组织或一些专家，独立地对高等教育机构内部的管理和机制、学科专业设置、教学科研工作以及其他方面开展评估，并以评估结果为依据，向被评估对象提出改进建议和方案。

由上可知，外部评估组织具有多样性。

如政府的高等教育管理机构或由其授权认可的评估机构，如下萨克森州评估中心和北莱茵州评估站；又如半官方或非官方机构，主要有联邦大学校长联盟、联邦科学协会、大学发展促进中心、大学信息系统组织等；再如由学科专业委员会成立的评估组。

为了保障评估结果的客观性，德国高等教育评估不仅评估组织多样，而且在评估组织的专家构成上也做足了功课。

它要求外部评估专家必须具有丰富的高校教学与科研经验，或具有长年的职业实践经验，或为熟悉德国高等教育体系的外国专家。

无论哪种专家，他必须能够代表被评学科当前的发展水平，同时又能兼顾学科今后的发展方向，而且所有专家均来自被评高校所在州以外的地区。

3.评估结果与该校的绩效挂钩

德国高等教育资金来源渠道是多种多样的，但更多的资金来源更倾向于兼顾高校评估结果所反映的办学的绩效和发展情况。

在20世纪90年代早期，德国一些州开始实施绩效导向模型，到2004年，16个德国州中的11个州使用了公式预算法作为高校资助模型的一个元素。

如在助学金的分配上，除了“酌情增量资金”

分配外，采用了“任务导向资金”

和“指数导向资金”

。

前者的分配方法是根据协议来评估高校对承诺目标的达成情况，反映出的是高校的绩效。

如果绩效不佳，预算将进行调整。

后者是指建立了一种评估机构绩效的固定指数及其自动生成的分配资金预算公式。

该公式所产生的分配结果不仅与机构的绩效有关，也与其直接竞争者的绩效有关。

虽然德国实施绩效分配资金所产生的经费影响只有2%，但它的导向作用却不能小看。

二、当代德国高等教育评估制度

（一）高等教育评估机构

德国实行教育行政地方分权制，各州政府对本州的教育负主要责任，但州政府并不负责评估工作的具体实施。

高等教育评估由介于政府和高校之间的中介机构来完成。

目前，各种州及洲际评估组织已经广泛地建立起来，大体可以概括为以下几种类型[9]。

第一类：政府的高等教育管理机构（如州的文化部或高教局）或者由它们授权认可的评估机构，它们负责对本州大学进行评估。

如下萨森克州评估中心和北莱茵-威斯特法伦州评估站等。

下萨森克州对该州所有高等专科学校电子工程系的专业培养计划进行了评估，并发表了相关评估报告。

评估主要涉及各系的使命、远期和近期办学目标、机构的设置、专业培养计划的组织和结构、课程设置、教学研究的完成、学生建议、考试的组织、对学生的监督、毕业生的就业情况以及外部关系等。

此外，还要考虑注入新生的人数、新生入学的条件、各类考试的学生数、学生的平均年龄、毕业生的数量、论文的数量等一些基本数据。

第二类：联邦层面的半官方或非官方机构，如联邦大学校长联盟、联邦科学协会、大学发展促进中心、大学信息系统组织等。

这些机构都属于全国性的，它们由政府或基金资助的独立的权威性教育咨询和协调机构。

第三类：由学科专业委员会成立的评估机构。

第四类：民间自愿组成的评估机构。