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四系统的上诉和再审程序（第1页）

四、系统的上诉和再审程序

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（一）上诉程序

两大法系虽然都存在着刑事上诉制度，但基于诉讼模式和理念的差异，二者的上诉制度又存在较大区别：英美的当事人主义对抗制诉讼采行陪审团审判制度，控辩双方在法庭上的充分平等对抗、对证人的交叉询问以及陪审团对双方质证的直接听取，强化了一审程序对案件事实的认定功能。

经陪审团认定的案件事实，控辩双方均不能提起上诉，而只能对一审中的法律适用问题向上级法院提起上诉，启动上级法院的事后审查。

大陆法系的职权主义诉讼模式强调法官在审理案件时的职权作用，缺乏当事人的积极参与和对抗，庭审具有形式化的特点，很难起到在案件事实认定上的一审终局作用，一审法官对事实和证据的心证需要在二审程序中接受上级法院的审查，这决定了第二审程序需要对事实和证据问题进行进一步的审查判断，从而形成了大陆法系的复审制上诉程序。

从上诉提起主体来看，由于英美法系重视对被告人权利的保障，强调上诉程序的救济性，被告人一方享有广泛的上诉权，原则上不允许控诉方提起上诉；大陆法系追求实体真实，强调上诉程序的监督性，控辩双方都有权提起上诉，检察机关作为公共利益的代表，不仅可以提起不利于被告人的上诉，也可以提起有利于被告人的上诉。

然而基于对被告人上诉权的基本保障要求，两大法系均确立了禁止不利变更原则，即对于仅被告一方提起的上诉不得加重对被告人的刑罚。

国际刑事法院的上诉程序根据上诉对象不同可以分为针对实体裁判（即无罪或有罪判决或判刑）的上诉和针对程序性裁判的即时上诉。

其中针对实体裁判的上诉程序采取了类似于大陆法系的复审制上诉程序，在上诉主体、上诉理由以及上诉审查范围上规定的都比较宽泛，上诉分庭既审理事实问题又审理法律问题。

而针对程序性裁判的即时上诉程序则是国际刑事法院颇具特色的程序之一，对于预审分庭和审判分庭在诉讼过程中就案件的管辖和可受理性问题、羁押或释放嫌疑人或被告人问题、被害人参与诉讼程序问题等一系列与定罪量刑无直接关系的诉讼程序问题所作出的裁判，允许当事人即时提出上诉，上诉法庭即时进行审查，以便于当事人及时获得救济，诉讼程序得以顺利进行。

1.针对实体裁判的上诉程序

《罗马规约》第81条以及《程序和证据规则》第150～153条就针对实体裁判提起上诉的主体、上诉理由、上诉审查范围、上诉期限、效力及上诉的终止等问题进行了规定。

（1）有权提起上诉的主体。

根据规约第81条的规定，控辩双方均有权对审判分庭作出的定罪或无罪裁判以及量刑裁决向上诉分庭提起上诉。

根据规约第82条第4款的规定，被害人的法律代理人、被定罪人或因审判分庭作出的赔偿命令而受到不利影响的财产善意所有人，有权对赔偿命令提起上诉。

（2）提起上诉的理由。

根据规约第81条第1款的规定，对于审判分庭作出的认定有罪或无罪的裁判，检察官可以以程序错误、认定事实错误或者法律适用错误提起上诉，被定罪人则可以基于以上三种理由或者基于影响到诉讼程序或裁判公正性或可靠性的其他任何理由提出上诉，检察官也可以基于上述理由代表被定罪人提出上诉。

根据第82条第1款的规定，检察官或被定罪人可以以罪刑不相称为理由对判刑提出上诉。

（3）上诉审查的范围。

根据规约第81条第2款的规定，对于控辩双方就判刑提起的上诉，如果法院认为有理由撤销全部或部分有罪判决，可以请检察官和被定罪人根据第81条第1项或第2项提出理由，并可以对定罪作出裁判。

对于控辩双方只是就定罪提起的上诉，如果法院认为有理由减轻刑罚时，应适用同样的程序。

据此，上诉法庭对案件的审查并不限于控辩双方提起的上诉理由范围。

（4）提起上诉的期限。

对于针对上述实体裁判提起上诉的期限，《程序和证据规则》第150条第1款进行了规定，即当事人可以在接到裁判、判刑或赔偿命令的通知之日起30日以内提出上诉。

上诉应提交书记官长。

上诉分庭可以应准备提起上诉的当事人的申请，基于正当理由，延长上诉时限。

如果在上诉期限内未提起上诉，则审判分庭的裁判、判刑或赔偿命令，即为终审的裁判、判刑或命令，发生法律效力。

（5）上诉对原裁判的效力。

根据规约第81条第3款第4项的规定，在上诉受理期间和上诉审理期间，裁判或刑罚应暂停执行。

（6）上诉的终止。

根据《程序和证据规则》第152条的规定，提出上诉的当事人，可以在判决宣告前随时终止上诉。

该当事人应向书记官长提出终止上诉的书面通知。

书记官长应将收到通知书一事通知其他当事人。